索 引 號 640104-116/2019-00057 文  號 生成日期 2019-11-13
發布機構 興慶區綜合執法局 責任部門 興慶區綜合執法局 關 鍵 字
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行政處罰自由裁量權基準制度

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第一章 總 則

第一條 為提高興慶區綜合執法局行政執法質量,規范綜合執法行政處罰自由裁量權行為,依法實施行政處罰,確保行政處罰公正、公開、合理,保障公民、法人和其他組織的合法權益,根據有關法律、法規、規章和興慶區《規范行政執法自由裁量權的規定(試行)》規定,結合興慶區綜合執法局工作實際,制定本規范。

第二條 本規范所指的綜合執法行政處罰自由裁量權,是指綜合執法局在實施行政處罰時,在法律、法規和規章規定的范圍內,確定與違法行為事實、性質、情節和后果相適應的處罰,具體包括:

(一)是否對違法行為進行處罰;

(二)綜合執法行政處罰的種類;

(三)綜合執法行政處罰的幅度;

(四)是否減輕綜合執法行政處罰;

(五)依法規定的其他情況。

第三條 本規范適用于綜合執法局在執法職能和執法范圍內實施綜合執法的行政處罰行為。

第四條 行使綜合執法行政處罰自由裁量權應當遵循法定、公正、公開和合理的原則;必須以事實為依據,與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

第五條 對違法行為事實、性質、情節和后果基本相同的,應當給予基本一致的行政處罰。

第六條 實施綜合執法行政處罰時,應當責令管理相對人改正或者限期改正違法行為。

第七條 堅持教育與處罰相結合的原則。

第八條 綜合執法行政處罰結果應當通過公示欄、網站等方式對外公示,接受社會監督。

第九條 綜合執法行政處罰實行分級自由裁量制,即劃分為不予處罰、從輕處罰、從重處罰等裁量等級。

不予處罰是指違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果或其他依法應當不予行政處罰的。

從輕處罰是指在法定的處罰種類和處罰幅度內,對違法行為人在幾種可能的處罰種類內選擇較輕的處罰方式,或者在一種處罰種類中法定幅度內選擇較低限至中限進行處罰。

從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內選擇中限至高限進行處罰。

第十條 應當或可以不予處罰的適用情形:

(一)初次違法并在限期內改正,沒有造成危害后果的;

(二) 違法行為在二年內未被發現的,不再給予行政處罰。二年期限從違法行為發生之日起計算;違法行為有連續或者繼續狀態的,從行為終了之日起計算。

(三) 其他依法不予行政處罰的。

第十一條 可以從輕處罰的具體情節:

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果,且有悔過表現的;

(二) 情節輕微,社會影響和危害較小且能夠主動糾正的違法行為;

(三) 在執法機關查處違法過程中,積極配合調查,如實陳述違法情況的;

(四) 其他具有減輕行政處罰理由和情節的。

第十二條應當從重處罰的具體情節:

(一)群眾多次舉報,嚴重擾亂綜合執法秩序的;

(二) 情節惡劣,造成嚴重后果的;

(三) 逃避、妨礙或者暴力阻礙綜合執法行政執法人員檢查的;

(四) 不配合行政執法人員調查取證,或者故意提供虛假證據的;

(五) 不聽執法人員勸告或者拒不改正,繼續實施違法行為的;

(六) 在專項整治期間從事相關違法行為的;

(七) 其他依法應當從重處罰的。

第十三條在告知管理相對人后,行政處罰進行變更的,應當經局法制辦審核,主要負責人審批。重大、情節復雜或者對違法行為給予較重處罰的,應當集體研究決定。

第十四條管理相對人嚴重違法依法應當吊銷許可證的,由局綜合審批管理辦公室按法定程序吊銷許可證。

第十五條依法規定對違法行為應當處以沒收違法所得并按違法所得法定倍數罰款的,應當核定違法所得,并按法定倍數罰款。

第二章 行政處罰自由裁量權回避制度

第十六條綜合執法行政執法人員在實施行政處罰時,有下列情形之一的,應當回避:

(一)是本案管理相對人或與管理相對人有近親關系的;

(二)與管理相對人有其他關系,可能影響公正執法的;

(三)其他法律法規規定應當回避的。

第十七條符合回避條件的綜合執法行政執法人員應當主動提出回避申請,管理相對人也可以申請回避。申請回避的方式可以是口頭申請,也可以是書面申請,用口頭方式申請回避的,應當予以記錄。

第十八條中層正副職負責人的回避,由分管領導決定,其他行政執法人員的回避,由辦案隊辦負責人決定。

第十九條被申請回避的行政執法人員在作出回避的決定前,仍參與本案的處理。

第二十條對管理相對人及有關行政執法人員提出的回避申請,應當在二日內以口頭或書面的形式作出決定。

第二十一條行政執法人員違反行政執法回避法律、法規規定的,應當依法追究相應的行政責任。

第三章  行政處罰自由裁量權陳述、申辯制度

第二十二條綜合執法行政執法部門作出行政處罰決定之前,應當告知管理相對人依法享有陳述、申辯的權利。管理相對人要求陳述、申辯的,應及時受理并充分聽取管理相對人的意見,對管理相對人提出的事實、理由和證據進行復核。

第二十三條復核管理相對人陳述、申辯提出的事實、理由和證據,應當及時、客觀、公正。

對基于綜合執法行政自由裁量權作出的綜合執法行政處罰行為,應以更為審慎的方式復核管理相對人陳述、申辯提出的事實、理由和證據,避免行政處罰自由裁量權的不公正、不合理的應用。

第二十四條管理相對人要求陳述、申辯的,應當在《行政處罰告知書》規定的時間內提出,逾期未提出的,視為放棄陳述、申辯。

第二十五條在管理相對人進行陳述、申辯時,除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外,綜合執法行政執法部門視案件具體情況,可以邀請與違法行為有利害關系的管理相對人以及對行政機關執法負有監督、指導職能的人大及政協的有關人員列席旁聽。組織陳述申辯的具體程序參照《行政處罰法》聽證程序的規定。

第二十六條管理相對人提出的事實、理由或者證據成立的,綜合執法行政執法部門應當采納,不得因管理相對人申辯而加重處罰。

第四章 行政處罰自由裁量權職能分離制度

第二十七條 行政處罰實行查處分離制度,即將綜合執法行政執法相互聯系的調查、審核、決定、執行等職能加以分

離,使之分屬于不同的工作人員掌握和行使,使行政決定公正、準確。

第二十八條 職能分離程序:

(一)各隊辦按照各自職責開展違法案件受理、調查。需要立案的,一般案件經分管領導或部門負責人批準后予以立案,重大案件經主要領導批準后立案;

(二)具體辦案人員在綜合執法行政處罰規定的時限內將案件調查情況與初步處理意見提交隊辦負責人進行審理,然后提交局法制辦進行案件審核;

(三)據法制辦審核后報分管領導,一般案件由分管領導或主要領導進行審理,重大案件按集體會辦制度進行審定;

(四)經審理后的案件處理意見交各隊辦具體辦案人進行落實,各種文書按有關規定執行,對行政處罰涉及聽證的,由案件辦案人受理,聽證會由局法制辦負責主持聽證;

(五)聽證后據法制辦按聽證的結論,報案件分管領導或主要領導批準后交辦案隊辦落實處理。

第二十九條 在執行罰款過程中,實行罰繳分離制度。收繳罰款,使用財政統一印制的收據進行罰款,實行收支兩條線制度。

第五章 行政處罰自由裁量權監督制度

第三十條 局法制辦負責綜合執法行政處罰的內部監督檢查工作。內部監督工作的重點主要針對行政處罰自由裁量權運行的情況,主要應做好以下幾點:

(一)擬定行政處罰監督的相關制度。

(二)審查擬作出的行政處罰決定,糾正行政處罰行為在執法主體、依據、內容、程序及執法中存在的違法或者不當問題。

(三)處理行政處罰適用等方面的爭議。

(四)處理非復議、非訴訟渠道反映的行政處罰違法案件。

(五)負責行政處罰情況的調查和統計分析上報工作。

第三十一條 對擬作出的行政處罰決定進行審核時,發現有下列情形之一的,應作出不予行政處罰:

(一) 擬實施的行政處罰沒有法定依據。

(二)違法事實不能成立的。

(三)違法事實不清楚、證據不確鑿的。

(四)違法行為輕微,依法可以不予行政處罰的。

(五)超越職權的。

第三十二條 對擬作出的行政處罰決定進行審核時,發現有下列情形之一的,應重新對本案進行調查取證:

(一)違反法定回避制度的。

(二)違法進行調查取證的。

(三)拒絕聽取管理相對人陳述或者申辯的。

(四)屬于聽證范圍的行政處罰不告知管理相對人有要求舉行聽證權利的。

(五)指派不具備執法資格人員進行調查取證的。

第三十三條 對于各種渠道反映認為行政處罰在依據、主體、內容、程序等方面違法或者不當的案件,局法制辦應當負責調查,并根據不同情況作出處理。

第六章 行政處罰自由裁量權責任制

第三十四條行政執法責任制實行主要領導負責與執法人員層層負責相結合,執法責任與執法保障、執法監督相結合,執法獎勵與過錯追究相結合的制度。

第三十五條主要領導人是綜合執法局行政執法第一責任人,對行政執法負全面責任,分管領導負責協助主要領導人組織、指導、協調具體的行政執法工作,就分管的行政執法工作向主要領導人負執法責任。

第三十六條各職能隊辦負責人是本部門直接執法責任人,承擔行政執法工作向分管領導負責;各崗位執法人員是具體執行法律法規的責任人,承擔的執法工作向本部門責任人負責。

第三十七條直接承辦具體行政行為的執法人員,是該行政行為的具體責任人;共同承擔具體行政行為的執法人員,是該行政行為的共同責任人;承擔具體行政行為審核任務的是審核責任人;承擔具體行政行為批準任務的是批準責任人。

第三十八條各隊辦必須履行職責,嚴格執法,依法行政,具體行政行為應做到:

(一)所適用的法律、法規、規章必須正確有效;

(二)有充分的事實根據和確鑿的證據;

(三)具體行政行為必須符合法定的構成要件;

(四)執法程序必須合法;

(五)符合管轄和職權范圍;

(六)處理結論合法、適當。

第三十九條執法人員在行政執法過程中,由于故意或者重大過失,有下列情形之一的,應當追究責任。

(一)違反規定權限辦理行政許可,給法人及其他組織造成損害的。

(二)違反規定辦理綜合執法各類變更或者撤銷手續的。

(三)違反規定辦理減免的。

(四)違反規定實施行政處罰的。

(五)違反規定不履行或故意拖延履行法定職責的。

(六)行使自由裁量權造成顯失公平甚至錯案的;

(七)因行使自由裁量權引起訴訟、復議敗訴的;

(八)其他依法應當追究責任的行為。

第四十條行政執法責任追究視其情節按照下列規定執行,法律、法規、規章和行政規定及單位規章制度另有規定的,按有關規定執行。

(一)責令改正,責令寫出書面檢查;

(二)通報批評;

(三)暫停行政執法工作,調離行政執法崗位;

(四)給予行政處分、黨紀處分;

(五)因行政執法過錯引起行政賠償的,承擔全部或部分賠償金額;

(六)涉嫌犯罪的,交司法機關處理。

第四十一條追究責任遵循實事求是、有錯必糾、處罰與過錯相適應、教育與懲處相結合的原則。

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